作为广州市大型公共服务骨干企业，广州水投排水公司立足新发展阶段，贯彻新发展理念，以“优化资源配置，提升管控质效”为目标，采用整合构建思路，一体推进风险、内控、合规建设，形成“RISK管理模式框架模型”（见下页图1）：以规章制度（Regulation）为基础；进一步整合（Integration）战略路径、职能管控、专业审查、人员队伍等要素；建立全面有效的评价监督（Supervision）机制；在管理决策、重大事项、重点领域、全面风险等方面做好关键控制（Key-control），着力提升组织领导能力、防线协作能力、专业审查能力、数智管理能力、风险防控能力。此模型为公司依法合规经营、防范化解风险提供了有力保障。
图1 RISK管理模式框架模型
优化制度体系，不断夯实管理基础
完善“制度树”，持续提升管理效能。公司以章程为纲，一体化管理制度为基，涵盖党务纪检、议事决策、人力资源、资金财务、营运工程、资产管理、审计监督、安全生产等重点领域的“1+10+N”制度体系。同时，持续通过计划管理、制度审查、制度清理、考核管理等措施，形成“计划→执行→评估→改进”全流程、常态化管理机制，不断健全制度体系，夯实合规管理基础。
搭建“法规库”，及时掌握管控动态。公司以制度为基础，紧贴业务实际量身定制“法规库”：在OA系统中搭建公司制度库、集团制度库、外规库、指引库。通过“四库一系统”，可全面查看公司制度及相关外法外规情况，及时依据外规变化修订公司制度，确保制度内容与外部要求相一致。此外，积极拓展人工智能场景运用，通过提前预设关键词，运用AI搜索一键查询外规最新动态。
延伸“合规路”，有效扩大辐射范围。一是全面审查各类制度，公司对各类规章制度合法合规性、体系协调性、流程合理性等内容进行审查，配套出具法律意见书，有力保障各项规章制度依法合规。二是全面统筹分公司制度，一方面，坚持精简原则，业务制度主要由公司统筹，避免制度内容同质性、制度体系冗余等情况；另一方面，分公司新建制度，必须确保与公司要求一致，各分公司之间制度内容统一。三是全面参与子公司组建，为保障子公司在起步阶段依法合规、平稳运营，在筹备阶段、组建阶段、成立初期等重要时间节点深度参与，全方位、深层次将合规管理要求向子公司延伸。
突出资源整合，全面提升管理质效
战略路径整合。紧密结合“十四五”重点工作，与公司战略改革发展共同部署、协同推进，确保与公司中长期发展方向一致。同时，紧跟三年改革、五年规划脚步，明确一体化管理工作“时间表”和“路线图”，确保一体化管理工作目标清晰、措施可行、落实到位。
职能管控整合。整合法律管理、全面风险管理、内部控制、合规管理四大职能，推动管理升级，构建“四位一体”大风控格局，实现组织职能、工作机制、评价机制、管理制度“四个统一”的集约化管理目标，为各项经营管理活动有序开展提供有力保障。
专业审查整合。通过优化岗位设置，由同一部门对重大事项的合法合规性、规范协调性、流程管控要求、潜在风险等内容进行全面审查，并借助外部团队力量，实现法律审查和合规审查一次完成，风险提示预警和合法合规审查一次完成，显著提升审查效率，充分发挥“专业意见+业务实际”的叠加优势。
人员队伍整合。搭建以总法律顾问（首席合规官）为核心、法务风控专员为重点、合规管理员为支撑的梯级队伍。为确保合规管理职责在基层单位落地落实，系统性开展合规专项培训，并在训后进行集中考核，由第三方机构对考核合格人员颁发培训证书，培训覆盖率和人员持证率均为100%，进一步保证合规管理员履职能力。
广州水投排水公司组织职能、工作机制、评价机制、管理制度“四个统一”的集约化管理目标，为各项经营管理活动有序开展提供有力保障。
注重评价监督，及时补强管理短板
与评价监督同频共振。每年开展评价监督专项工作，全面客观反映经营管理中的薄弱环节，并针对评价发现问题提出具体优化建议，切实将评价成果转化为风险防控措施，实现“评价一点、规范一片”的效果。
与多道防线同心协力。一方面，以联席会议机制为载体，将一体化工作中的重点、难点工作，列为联席会议重要内容，及时共享审计、巡查、评价中发现的问题；另一方面，与审计部门强强联合，打造一体化管理信息化模块，精准把控一体化管理执行有效性要点，构建起纪检、法务、审计等部门联动的“大监督”工作格局。
与业绩考核同向发力。依据《一体化管理考核办法》，成立一体化考核小组，对所属单位一体化建设和运行情况进行全面评价，并将考核结果运用到公司年度业绩考核指标中，进一步将一体化管理要求落到实处。
强化关键控制，有效防范化解风险
以治理结构为核心做好管理决策控制。公司始终坚持党对一体化管理工作的全面领导，并以公司章程为指引，规范和细化“三会一层”权力配置和履职程序，规范重大事项、重要内容的审批决策流程，避免“缺位”“越位”。
以前端把控为目标做好重大事项控制。制定《重大事项合规审查清单》，将具体事项与“三重一大”决策事项一一匹配，为合规复查提供明确指引。同时在申报表、重点业务表单中增设合规审查内容及审批流程，落实“管业务必须管合规”主体责任，在决策、执行前为业务活动上好“双保险”，有效降低经营管理风险。
以矩阵思维为要点做好重点领域控制。一是强化流程管控。每年动态修订《风险内控合规一体化管理手册》，截至目前，共梳理十大重点领域业务流程285项，形成以岗位为点、流程为线、制度为面、管控为体的运行机制。二是深化合同管理。在合同预审、呈批、签订等环节相关表单中嵌入法审流程，提前防范化解法律风险。为进一步提高审查效率，降低合同风险，不断完善合同模板。三是优化案件处置。持续增强法务合规管理在各类事项中的参与度，提前参与信访、非诉讼纠纷等各类事务，介入端口不断向前端倾斜，并在诉前或诉讼初期争取通过协商、调解等方式多元化解，严控案件增量，提升处理质效。
以风险预防为导向做好全面风险控制。定期组织开展重大风险排查和报告工作，有效识别、研判、排查重大经营风险，同步实时在各类公示信用信息平台上查询是否存在风险信息，对具有苗头性、倾向性问题迅速传递并及时采取行动，促进自查整改，达到管理提升、防范化解重大风险的目的。编制《排水行业咨询参考消息》，汇总近期法律法规、行业资讯，并结合相关信息进行风险评估、研判，确保风险预警指标设计合理、风险管控措施执行有效。
提升管控成效，护航企业健康发展
公司以诚立身，稳健经营，实现诚信合规全程管理。以“加强数据赋能、深化数智应用、提升风控质效”为目标，运用信息化手段不断强化过程管控，将一体化管理要求嵌入业务流程。荣获ISO37301：2021和GB/T35770-2022合规管理体系国际国内双认证证书，使得合规管理工作再上新台阶。未来，公司将探索“RISK+”管理模式，突出“+”的价值创造功能，聚焦战略协同、基础强化、精准管控，在体系建设、依法治理、业务融合、数智管理等方面聚势赋能，充分发挥一体化管理“规范治理、风险防控、保障发展、价值创造”的作用，以高水平防控护航公司高质量发展。
（企业家杂志公众号）
审核：金骑
校对：米果 晓符
