轩岗煤电公司坚持以“管业务必须管合规”为核心原则,创新构建业务部门、合规牵头部门、监督部门协同发力的“三道防线”管理体系,推动合规要求深度融入业务流程,切实提升企业依法合规经营水平。
聚焦责任落实,构建合规管理立体防线。公司以业务及职能部门为“第一道防线”,明确各级业务单元是合规管理的直接责任主体,通过修订岗位职责清单、完善业务流程规范,将合规要求嵌入采供管理、安全生产、工程建设等关键环节,确保业务开展“合规先行”。合规管理牵头部门作为“第二道防线”,统筹制定合规管理制度,建立重点领域合规指引,开展常态化合规培训与风险评估,全年累计组织专项培训,覆盖关键岗位人员。纪检、审计等监督部门组成的“第三道防线”,则通过专项检查、合规审计等手段强化监督问责,形成“事前预防、事中控制、事后改进”的全链条闭环管理。
强化协同联动,激活管理体系内生动力。公司积极探索合规管理与法务、内控、风险管理的多维融合机制,打破传统管理壁垒。建立跨部门联席会议制度,定期梳理法律风险清单、优化内控流程节点、共享合规预警信息,实现风险防控资源整合。特别是在重大投资决策中,创新实施联合审查机制,完成多项重大项目合规审查,有效规避潜在风险。通过管理体系的有机协同,管理效能显著提升,制度执行率持续优化。
深化以案促改,夯实合规文化根基。公司坚持“以案为鉴、标本兼治”的工作导向,系统梳理行业典型案例。针对巡视审计发现的突出问题,建立“问题整改-制度完善-文化培育”的螺旋式提升机制,全年修订多项制度,新增合规管控节点。通过设立“合规示范岗”、开展“合规承诺书”签订等活动,推动合规意识内化于心、外化于行,切实筑牢风险防控底线。(马建伟)
审核：王峰 郭江涛 石贵明
校对：小强
